Pubblicati da mattiafresia

Autovalutazione antiriciclaggio: la metodologia e la sua rilevanza nel supporto alla definizione della Policy Antiriciclaggio

Milano, 23 gennaio 2020 | Piazza Santa Maria delle Grazie 1 | (h. 17.00 accredito) Nel 2019, con i provvedimenti della Banca d’Italia sui profili organizzativi e sull’adeguata verifica si è in buona parte completata l’attuazione della IV Direttiva AML. Nel mese di novembre è stato poi emanato il decreto legislativo di recepimento della V […]

L’intervento delle Sezioni Unite della Corte di Cassazione sul tema della c.d. “nullità selettiva”

PILL n. 1 – 2020 13/01/2020 L’intervento delle Sezioni Unite della Corte di Cassazione sul tema della c.d. “nullità selettiva” Con sentenza 3 novembre 2019 n. 28314, le Sezioni Unite della Corte di Cassazione sono intervenute sul tema della c.d. “nullità selettiva”, vale a dire la situazione che si determina allorché, nelle cause concernenti la […]

Il nuovo framework regolamentare delle SIM

1. Introduzione Lo scorso 5 dicembre 2019 sono stati pubblicati sulla Gazzetta Ufficiale dell’Unione Europea il Regolamento UE 2019/2033 (IFR) e la Direttiva UE 2019/2034 (IFD) che rappresentano il nuovo framework regolamentare per le imprese di investimento (SIM). Il presente articolo, si propone di tratteggiarne i punti salienti senza pretese di esaustività, mettendo in rilievo le novità […]

AML: adeguamento delle procedure antiriciclaggio e V Direttiva europea

Milano, 12 dicembre 2019 | Piazza Santa Maria delle Grazie 1 | (h. 17.00 accredito) Rispondere in modo adeguato ed entro i termini stabiliti dall’autorità di vigilanza ai cambiamenti introdotti nel corso del 2019 in materia di antiriciclaggio è interesse di tutta la platea dei soggetti obbligati, recentemente allargata a nuove categorie di operatori.   […]