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Nuove Disposizioni Banca d’Italia sull’adeguata verifica della clientela: focus sulla gestione collettiva del risparmio

di Filippo Berneri e Paolo Roberto Amendola, Annunziata & Conso   Premessa In data 30 luglio 2019 la Banca d’Italia ha emanato le nuove “Disposizioni in materia di adeguata verifica della clientela per il contrasto del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo” che modificano il precedente provvedimento del 3 aprile 2013. Tali Disposizioni tengono conto […]

La comunicazione FINMA riguardante il traffico dei pagamenti nella blockchain

In data 26 agosto 2019, L’Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari (FINMA) ha pubblicato una comunicazione riguardante il traffico dei pagamenti per i soggetti che offrono servizi finanziari assoggettati alla propria vigilanza. La FINMA riconosce il grande potenziale che la tecnologia blockchain può apportare al mondo del Fintech ma risulta di primaria importanza contemperare i potenziali benefici dell’innovazione […]

Antiriciclaggio e criptovalute, comunicazione UIF sull’utilizzo anomalo di valute virtuali

Il mercato digitale rappresenta ad oggi uno dei maggiori punti di attenzione per la prevenzione del riciclaggio dei proventi di attività criminose e del finanziamento del terrorismo. La rilevanza del fenomeno è stata senz’altro accentuata dalla proliferazione, nell’ultimo decennio, di diverse tipologie di valute virtuali, attualmente impiegate per l’acquisto di beni e servizi, nonché per […]

Le novità dell’intervento Banca d’Italia sulla definizione di default di banche e intermediari finanziari

Premessa In data 26 giugno 2019, la Banca d’Italia ha dato attuazione al Regolamento delegato UE 171/2018 e alle Linee Guida dell’EBA 2016/07 sull’applicazione della definizione di default contenuta nell’art. 178 del Regolamento UE 575/2013 (CRR). Quest’ultimo, in particolare, ha definito le due precondizioni – che devono essere presenti congiuntamente – affinché un debitore possa […]

Modifiche al regolamento emittenti per l’adeguamento al regolamento (UE) 2017/1129 relativo al prospetto da pubblicare per l’offerta pubblica o l’ammissione alla negoziazione di titoli in un mercato regolamentato

PILL n. 5 – 2019 28/06/2019 Modifiche al regolamento emittenti per l’adeguamento al regolamento (UE) 2017/1129 relativo al prospetto da pubblicare per l’offerta pubblica o l’ammissione alla negoziazione di titoli in un mercato regolamentato In data 20 giugno 2019, la Consob ha avviato una consultazione, della durata di 20 giorni (con conseguente termine il 10 […]

Newsletter 11/2019

Anno 7° / 2019 –  Newsletter 11/2019 18 giugno 2019 PRIMO PIANO: GAZZETTA UFFICIALE DELL’UNIONE EUROPEA – Nuovo Regolamento (UE) n. 2019/877 che apporta modifiche al Regolamento (UE) n. 806/2014 (Single Resolution Mechanism – SRM); GAZZETTA UFFICIALE DELL’UNIONE EUROPEA – CRR II e CRD V: in GU UE le nuove regole sui requisiti di capitale; […]

Annunziata&Conso partecipa al dibattito promosso dalla CONSOB su ICO e cripto-attività, pubblicando le Osservazioni in merito al Documento per la Discussione “Le offerte iniziali e gli scambi di cripto-attività”

PILL n. 4 – 2019 07/06/2019 Annunziata&Conso partecipa al dibattito promosso dalla CONSOB su ICO e cripto-attività, pubblicando le Osservazioni in merito al Documento per la Discussione “Le offerte iniziali e gli scambi di cripto-attività” Annunziata & Conso, network di professionisti specializzato nel settore dei mercati finanziari e dei servizi di investimento e bancari[1], intende […]

Newsletter 10/2019

Anno 6° / 2019 –  Newsletter 10/2019 3 giugno 2019 PRIMO PIANO: GAZZETTA UFFICIALE DELL’UNIONE EUROPEA – Nuovo Regolamento delegato (UE) 2019/758 del 31 gennaio 2019 che integra la IV Direttiva Antiriciclaggio; GAZZETTA UFFICIALE – Pubblicato il nuovo Regolamento per l’organizzazione e il funzionamento dell’UIF; CONSOB – Chiarimenti in materia di offerta pubblica di acquisto […]

Newsletter 9/2019

Anno 6° / 2019 –  Newsletter 9/2019 13 maggio 2019 PRIMO PIANO: GAZZETTA UFFICIALE DELL’UNIONE EUROPEA – Nuova Direttiva UE sulla lotta contro le frodi e le falsificazioni di mezzi di pagamento diversi dai contanti; GAZZETTA UFFICIALE – Pubblicato il Decreto Crescita; GAZZETTA UFFICIALE – Approvato decreto di attuazione della SHRD II; Borsa Italiana – […]

Intermediari assicurativi di fronte a nuovi adempimenti antiriciclaggio

Il 1° maggio 2019 è entrato in vigore il regolamento IVASS n. 44/2019 (di seguito: “il Regolamento”) che contiene disposizioni indirizzate a imprese e intermediari assicurativi in materia di organizzazione, procedure e controlli interni nonché di adeguata verifica della clientela. Su tali aspetti, pertanto, il quadro regolamentare attuativo della IV direttiva antiriciclaggio si completa per […]