Anno 4° / 2017 –  Newsletter 16/2017

17 luglio 2017

PRIMO PIANO:

  • CONSOB: consultazione sulla modifica del Regolamento Intermediari in recepimento della MiFID II.
  • MiFID II: consultazione ESMA sull’adeguatezza dei requisiti di idoneità.
  • Antiriciclaggio: Comunicazione UIF sulla disciplina transitoria del D.lgs. 90/2017 del recepimento della IV Direttiva.

1. LEGISLAZIONE EUROPEA

1.1. COMMISSIONE EUROPEA – Autorizzata la ricapitalizzazione precauzionale del Monte dei Paschi di Siena

2. LEGISLAZIONE NAZIONALE

2.1. GAZZETTA UFFICIALE – Disposizioni in materia di obblighi informativi e statistici delle società veicolo coinvolte in operazioni di cartolarizzazione

2.2. PARLAMENTO – Disposizioni urgenti per la liquidazione coatta amministrativa di Banca popolare di Vicenza S.p.A. e di Veneto Banca S.p.A.

3. DECRETI, REGOLAMENTI E DISPOSIZIONI DI VIGILANZA

3.1. UIF – Comunicazione in merito ai provvedimenti efficaci e applicabili in via transitoria in materia di antiriciclaggio

3.2. BANCA D’ITALIA – Comunicazione in materia di trasferimento dei servizi di pagamento

3.3. MEF – Circolare sulle istruzioni operative relative al procedimento sanzionatorio in materia di antiriciclaggio

4. ORIENTAMENTI, LINEE GUIDA E Q&A

4.1. UIF – Pubblicato il rapporto annuale per il 2016

4.2. ESAs – Q&A sui requisiti del KID per i PRIIPS

4.3. ESMA – Nuove Q&A sull’implementazione della MiFID II

4.4. ESMA – Nuove Q&A sulla tutela degli investitori in ambito MiFID II/MIFIR

4.5. EBA – Nuove linee guida sull’autorizzazione e registrazione degli AISP ai sensi della PSD2

4.6. BANCA D’ITALIA – Nota sulle novità in materia di cartolarizzazione dei crediti

4.7. BANCA D’ITALIA – Q&A sulla soluzione della crisi di Veneto Banca e Banca Popolare di Vicenza

5. CONSULTAZIONI

5.1. CONSOB – Consultazione sulla modifica del Regolamento Intermediari e sulla revisione del Regolamento sul crowfunding

5.2. EBA – Consultazione sul calcolo dei contributi a favore dei sistemi di garanzia dei depositi

5.3. EIOPA – Consultazione alla Commissione Europea sulla revisione di Solvency II

5.4. EBA – Consultazione sui progetti di RTS in attuazione della PSD2

5.5. ESMA – Consultazione sull’adeguatezza dei requisiti di idoneità in ambito MIFID II

5.6. COMITATO DI BASILEA – Consultazione sul calcolo dei requisiti patrimoniali per il rischio di mercato

 

Anno 4° / 2017 –  Newsletter straordinaria 15/2017

5 luglio 2017

Contrasto al riciclaggio e al finanziamento del terrorismo: la disciplina transitoria del D.lgs. n. 90/2017, di attuazione della direttiva (UE) 2015/849 e del regolamento (UE) n. 2015/847

Il 4 luglio 2017 è entrato in vigore il D.lgs. n. 90/2017 – pubblicato nel Supplemento ordinario alla Gazzetta Ufficiale della Repubblica Italiana n. 140 del 19 giugno 2017 – che ha apportato modifiche e integrazioni al D.lgs. n. 231/2007 e al D.lgs. 109/2007, per recepire nell’ordinamento nazionale la direttiva (UE) 2015/849, relativa alla prevenzione dell’uso del sistema finanziario a fini di riciclaggio o finanziamento del terrorismo (cd. IV Direttiva Antiriciclaggio).

L’art. 9 del menzionato D.lgs. n. 90/2017 contiene alcune norme transitorie sull’applicazione della nuova disciplina e delle relative disposizioni di attuazione. A riguardo, con la Comunicazione del 4 luglio 2017, l’Unità di Informazione Finanziaria (UIF), al fine di evitare incertezze interpretative e fornire una linea di orientamento per i soggetti obbligati, ha fornito un elenco di provvedimenti da considerare efficaci e/o applicabili in via transitoria.

I provvedimenti elencati nella Comunicazione concernono i profili di competenza della UIF e segnatamente hanno ad oggetto: (i)  Segnalazioni di operazioni sospette; (ii) Segnalazioni antiriciclaggio aggregate; (iii) Astensione e operazioni di restituzione.

Clicca qui per accedere alla Comunicazione ed approfondirne il contenuto della stessa.

Anno 4° / 2017 –  Newsletter 1/2017

17 gennaio 2017

1. NOVITÀ NORMATIVE

1.1. BANCA D’ITALIA – Pubblicati i modelli di domanda per le richieste di ammissione alla garanzia dello Stato

 

2. PROSSIME NOVITA’

2.1. CONSIGLIO DELL’UNIONE EUROPEA – Approvazione Proposta di Regolamento in materia di prospetto

2.2. EBA – Consultazione sulle linee guida sulla vigilanza delle succursali significative degli enti creditizi

 

3. COMUNICAZIONI, OPINIONI, COMMENTI E GIURISPRUDENZA

3.1. BANCA D’ITALIA – Esortazione del Sistema del Credito Cooperativo a procedere con il progetto di riforma del settore

3.2. UIF – Nuova edizione dei Quaderni dell’antiriciclaggio

3.3. EIOPA – Q&A in materia di informativa di vigilanza ai sensi del regime Solvency II

3.4. ESMA – Q&A sulle modalità di implementazione degli obblighi di trasparenza

3.5. ESMA – Q&A in tema di applicazione uniforme del MAR

3.6. EBA – Report sulla ciclicità dei requisiti patrimoniali

3.7. ESMA – Q&A sull’applicazione della Prospectus Directive

3.8. MINISTRO ECONOMIA E FINANZE – Audizione in merito al Decreto salva risparmio

3.9. COMITATO DI BASILEA – Posticipata la definizione delle misure di Basilea IV

Anno 3° / 2016 –  Newsletter 20/2016

5 dicembre 2016

1. NOVITÀ NORMATIVE

1.1. GAZZETTA UFFICIALE UNIONE EUROPEA – Parere BCE sulle proposte di regolamento per gli EuVECA e gli EuSEF

1.2. CONSOB – Linee guida sulle “Avvertenze per l’Investitore”

1.3. BANCA D’ITALIA – Aggiornamento alle Disposizioni di Vigilanza per le banche

1.4. ESMA – Q&A in tema di trasparenza in ambito MIFID II/MIFIR

1.5. ESMA – Q&A sull’applicazione del MAR

1.6. GAZZETTA UFFICIALE – Decreto di adeguamento del Meccanismo di Vigilanza Unico

1.7. GAZZETTA UFFICIALE – Decreto di attuazione del regime dei KID

1.8. GAZZETTA UFFICIALE – Provvedimento Banca d’Italia sulla raccolta del risparmio dei soggetti diversi dalle banche

1.9. GAZZETTA UFFICIALE – Modifiche al Regolamento Emittenti del regime Transaparency

1.10. GAZZETTA UFFICIALE – Regolamento IVASS in materia di vigilanza sulle operazioni infragruppo e sulle concentrazioni di rischi

1.11. GAZZETTA UFFICIALE UNIONE EUROPEA – Nuovo Regolamento UE di adozione dell’IFRS 9 Strumenti finanziari

1.12. BANCA D’ITALIA – Modifica al regime di riserva conservazione del capitale delle SIM

1.13. CONSIGLIO DI STATO – Sospensione parziale della Circ. 285/2013 della Banca d’Italia per quanto alle disposizioni sulle banche popolari

2. PROSSIME NOVITA’

2.1. EBA – Consultazione sugli standard per l’autorizzazione degli istituti di credito

2.2. ESMA – Consultazione sulle regole di trasparenza MIFID II / MIFIR

2.3. EBA – Consultazione sul nuovo regime prudenziale per le imprese di investimento

2.4. EBA – Consultazione sulle nuove linee-guida sulla governance delle banche

2.5. BCE – Consultazione sulla guida per la valutazione degli esponenti aziendali

3. COMUNICAZIONI, OPINIONI, COMMENTI E GIURISPRUDENZA

3.1. EBA – Parere sulle società di investimento a rilevanza sistemica

3.2. ESMA – Pubblicate le linee guida ESMA in materia di sane politiche retributive

3.3. BANCA D’ITALIA – Versione annotata delle Istruzioni di Vigilanza per le banche

3.4. BANCA D’ITALIA – Intervento del Governatore su “Banche, crisi e comportamenti”

3.5. EBA – Report sull’impatto per il mercato bancario europeo dell’attuazione dell’IFRS 9

3.6. CONSOB – Orientamenti in materia di Opa da consolidamento

3.7. COVIP – Chiarimenti sui limiti agli investimenti in FIA da parte di fondi pensione

3.8. COVIP – Chiarimenti sull’incompatibilità nell’esercizio delle funzioni di amministrazione, direzione e controllo nei fondi pensione

Anno 3° / 2016 –  Newsletter 19/2016

24 ottobre 2016

1. NOVITÀ NORMATIVE

1.1. GAZZETTA UFFICIALE – Bilancio dell’impresa e bilancio consolidato

1.2. BORSA ITALIANA – Modifiche ai regolamento di borsa

1.3. BORSA ITALIANA – Guida ai parametri di negoziazione dei mercati regolamentati

1.4. GAZZETTA UFFICIALE – Credito immobiliare ai consumatori

1.5. BANCA DI ITALIA – Requisito di riserva di conservazione del capitale

1.6. BANCA DI ITALIA – Recepimento Direttiva Mutui

1.7. GAZZETTA UFFICIALE UE – Modificati gli ITS della Commissione sulle segnalazioni di vigilanza relativamente ai modelli ed istruzioni

1.8. GAZZETTA UFFICIALE – BANCA DI ITALIA – Aggiornamenti a segnalazioni di vigilanza e alla leva finanziaria e rischio di liquidità

2. PROSSIME NOVITA’

2.1. MISE/MEF – Interpellanza parlamentare sulle tempistiche di applicazione del Regolamento (UE) n. 751/2015

2.2. BANCA DI ITALIA – Documenti in consultazione

3. COMUNICAZIONI, OPINIONI, COMMENTI E GIURISPRUDENZA

3.1. MEF – Relazione annuale 2015

3.2. ESMA – Pubblicate le linee guida ESMA in materia di sane politiche retributive

3.3. ESMA – Q&A sulla protezione degli investitori (MiFID II/MiFIR)

3.4. FATF-GAFI – Report sulla titolarità effettiva

3.5. CONSOB – OPA e acquisto di concerto

3.6. CONSOB – Aumenti di capitale iperdiluitivi

3.7. UIF – Nuovo quaderno antiriciclaggio con i dati relativi al primo semestre 2016